Доверительное управление регламент инвестиционная компания

© Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «САН», 2009-2012 гг. Паевые инвестиционные фонды (ПИФы), доверительное управление.

УТВЕРЖДЕН
Приказом №1-2011
от «10» января 2011 года
РЕГЛАМЕНТ
доверительного управления активами
Общества с ограниченной ответственностью
Инвестиционная Компания “БрокерИнвест”
§ 1 Общие положения
Раздел 1. Статус Регламента
Раздел 2. Термины и определения
Раздел 3. Сведения о Доверительном управляющем
Раздел 4. Проспект Управляющего
Раздел 5. Сведения об Учредителе управления
§ 2 Доверительное управление
Раздел 6. Предмет правоотношений между Сторонами
Раздел 7. Заключение договора
Раздел 8. Передача Активов в доверительное управление
Раздел 9. Возврат Активов из доверительного управления
Раздел 10. Порядок осуществления расчетов между Сторонами
Раздел 11. Оценка стоимости Активов
Раздел 12. Права и обязанности Учредителя управления
Раздел 13. Права, обязанности и ограничения Управляющего
Раздел 14. Условия доверительного управления
Раздел 15. Инвестиционная декларация
Раздел 16. Учет денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления.
Раздел 17. Методика распределения Активов (в случае совершения сделок за счет Активов разных Учредителей управления)
§ 3 Правила и способы обмена Сообщениями
Раздел 18. Основные правила и способы обмена Сообщениями
Раздел 19. Обмен оригинальными документами
§ 4 Отчетность Управляющего и информационное обеспечение Учредителя управления
Раздел 20. Отчетность Управляющего перед Учредителем управления
Раздел 21. Информационное обеспечение Учредителя управления.
§ 5 Срок действия, порядок изменения и расторжения Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги)
Раздел 22. Срок действия, порядок изменения и расторжения Договора о доверительном управлении активами (ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги)
§ 6 Вознаграждение и возмещение расходов Управляющего
Раздел 23. Вознаграждение Доверительного управляющего
§ 8. Ответственность Сторон
Раздел 24. Ответственность Сторон
Раздел 25. Обстоятельства непреодолимой силы и форс-мажорные обстоятельства
Раздел 26. Разрешение споров и устранение разногласий.
§ 9. Образцы типовых документов
Приложение № 1. Анкета учредителя управления – физического лица
Приложение № 2. Анкета учредителя управления – юридического лица
Приложение № 3. Инвестиционная декларация
Приложение № 4. Уведомление о рисках
Приложение № 5. Проспект Управляющего
Приложение № 6. Акт приема - передачи имущества
Приложение № 7. Поручение на вывод денежных средств из доверительного управления

Правила доверительного управления. Открытым паевым инвестиционным фондом облигаций "Русь-Капитал — Рантье" под управлением Управляющей компании "Русь-Капитал".

Приложение № 8. Методика оценки стоимости объектов доверительного управления при приеме их от Учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности Управляющего по управлению ценными бумагами. Приложение № 9. Методика распределения между Учредителями управления ценных бумаг/денежных средств, полученных управляющим в результате совершения сделки за счет средств разных Учредителей управления.
§ 1 Общие положения
Раздел 1. Статус Регламента
1.1. Настоящий Регламент (далее – Регламент) разработан в соответствии с Гражданским кодексом РФ, Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Приказа ФСФР от 03 апреля 2007 года № 07-37/ пз-н «Об утверждение порядка осуществления деятельности по доверительному управлению», и иных нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность по управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, денежными средствами и ценными бумагами, получаемыми в процессе управления ценными бумагами.
1.2. Регламент определяет условия и порядок оказания ООО ИК «БрокерИнвест» Учредителю управления услуг по доверительному управлению активами на рынке ценных бумаг.
1.3. Содержания Регламента раскрывается без ограничения для всех заинтересованных лиц.
1.4. Договорные отношения между Сторонами, предусмотренные настоящим Регламентом, считаются установившимися на условиях, установленных настоящим Регламентом, с момента передачи активов в управление после заключения между Сторонами Договора ДУ.
Управляющий имеет право заключить с Учредителем управления Договор ДУ, оформленный по форме, отличной от типовой, при условии, что он содержит всю необходимую информацию об Учредителе управления и его волеизъявление в отношении всех существенных условий Регламента, в соответствии с требованиями Регламента.
Стороны могут заключать индивидуальные двусторонние договоры, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных договоров.
1.5. Внесение изменений в Регламент производится Управляющим в одностороннем порядке путём размещения на Официальном сайте Управляющего утверждённой им новой редакции Регламента, за исключениями, установленными в п. 1.6 настоящей Раздела Регламента.
Уведомление Учредителей управления о внесении в Регламент изменений производится путем размещения на сайте Управляющего информации о факте внесения изменений и о дате размещения новой редакции.

Офис продаж. Наши инвестиционные продукты Вы можете купить в офисе управляющей компании.  Капитал — Государственные облигации» (Правила доверительного управления зарегистрированы ФСФР России 17.11.2005г

Изменения и дополнения в Регламент для Учредителя управления и Управляющего, заключивших Договор ДУ, вступают в силу по истечении 15 (пятнадцати) дней с момента их размещения на Официальном сайте Управляющего.
1.6. Изменение условий доверительного управления активами, определённых в Инвестиционной декларации, Перечня объектов доверительного управления, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления, а также порядка их изменения осуществляются по правилам, установленным в Приложении № 11 к Регламенту.
Раздел 2. Термины и определения
Сайт Компании – Интернет сайт ООО ИК «БрокерИнвест»: www . brokerinvest . net.
Договор доверительного управления на рынке ценных бумаг (Договор ДУ) – соглашение об акцепте условий содержащихся в Регламенте, которое совершается путем подписания Договора ДУ.
Специальный счет доверительного управляющего – отельный банковский счет, используемый Доверительным управляющим для хранения денежных средств находящихся в Доверительном управлении, а также полученных Доверительным управляющим в процессе управления имуществом.
Отдельный лицевой счет доверительного управляющего – счет, открываемый Доверительным управляющим для учета прав на ценные бумаги находящиеся в доверительном управлении в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
Счет депо доверительного управляющего – счет, открываемый Доверительным управляющим для учета прав на ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении в депозитарии.
Активы – ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая переданные в доверительное управление при заключении Договора ДУ, а также приобретенные Управляющим в течение срока действия Договора ДУ и в связи с его исполнением.
Активы Учредителя управления – если специально не указано иное, совокупность денежных средств Учредителя управления, ценных бумаг и иных финансовых инструментов Учредителя управления, учитываемых на его счете в соответствии с Регламентом.
Управляющий – Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «БрокерИнвест» ‑ профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданной исполнительным органом власти по рынку ценных бумаг, соответствующий вид деятельности по доверительному управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги;
Учредитель управления - любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Управляющим Договор ДУ и передавшее Управляющему активы в управление.
Инвестиционная декларация – документ, являющийся неотъемлемой частью Договора ДУ, определяющий направления и способы инвестирования денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления (Приложение № 3 к Регламенту).
Балансовая стоимость Активов – сумма денежных средств и балансовой стоимости ценных бумаг на момент передачи их в доверительное управление Управляющему по акту приема-передачи, а также стоимость полученных в результате доверительного управления активов. Балансовая стоимость активов используется для целей бухгалтерского учета.
Отчетная дата –последний рабочий день каждого месяца в течении срока действия договора, а также дата прекращения действия Договора.
Отчетный период – календарный месяц.
Стоимость Ценных Бумаг - стоимость Ценных Бумаг, входящих в состав Активов, которая определяется согласно методике, определённой в Приложении № 12 к Регламенту. Стоимость Ценных Бумаг определяется в рублях. Если для определения стоимости Ценных Бумаг используются цены в иностранной валюте, то перерасчет в рубли производится по официальному курсу Банка России на дату такого перерасчета.
Объекты доверительного управления - ценные бумаги и средства инвестирования в ценные бумаги, включая: ценные бумаги и средства инвестирования, переданные в доверительное управление при заключении Договора ДУ, а также ценные бумаги и средства инвестирования, приобретенные Управляющим в течение срока Договора ДУ и в связи с его исполнением.
В качестве объектов доверительного управления могут выступать денежные средства, ценные бумаги и иные объекты, указанные в Порядке осуществления деятельности по управлению ценными бумагами, утверждённом Приказом ФСФР РФ от 03.04.2007 г. № 07-37/пз-н.
Ценные бумаги могут являться объектами доверительного управления вне зависимости от формы их выпуска (документарной или бездокументарной). Если переданная в доверительное управление ценная бумага удостоверяет совокупность прав ее владельца по отношению к обязанному лицу, то вся такая совокупность прав является единым и неделимым объектом доверительного управления.
Средства инвестирования в ценные бумаги:
(а) денежные средства, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги, полученные Управляющим от Учредителя управления при заключении Договора ДУ;
(b) денежные средства, полученные Управляющим в процессе управления ценными бумагами.
Уполномоченные лица – физические лица, которые в силу закона или доверенности, выданной Учредителем управления, имеют

Общество с ограниченной ответственностью "Управляющая компания "ОТКРЫТИЕ".  Прежде чем приобрести инвестиционный пай, следует внимательно ознакомиться с правилами доверительного управления паевым инвестиционным

Название работы: Доверительное управление, паевые инвестиционные фонды. Категория: Книга.  Паевые инвестиционные фонды 1. Доверительное управление имуществом как правоотношение 1.1. 5 июля 2004

Управляющая компания "ГеоКапитал". Общество с ограниченной ответственностью.  Доверительное управление паевыми инвестиционными фондами.